CySEC 启动对投资公司如何处理未投资资金的专题审查

作者:FX110

时间:2024-07-10 09:59:55

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CySEC 启动对投资公司如何处理未投资资金的专题审查

塞浦路斯证券交易委员会(CySEC)宣布启动一项专题审查,审查内容涉及塞浦路斯投资公司(CIF)代表客户管理未投资资金的情况。这次审查被称为“演习”,旨在评估 CIF 如何处理这些资金,包括支付利息或回报等事项。

此次演习的主要目的是评估投资公司(CIF)在这方面的程序,以确保遵守适用的监管标准。审查的主要领域包括 CIF 采用的方法和运营框架、向客户提供的信息透明度以及 CIF 为履行监管义务而实施的内部控制,特别是关于营销通讯。

CySEC 强调,此次行动符合监管框架,重点关注维护投资者利益。

CySEC 启动对投资公司如何处理未投资资金的专题审查

为了进行此次审查,CySEC 将采用桌面调查方法,针对选定的 CIF 样本进行调查。未来几天,CySEC 计划向这些 CIF 分发一份详细的调查问卷,CIF 必须在规定时间内做出答复,并按要求提供支持文件。

审查完成后,CySEC 将发布一份综合通函,概述审查结果以及审查过程中的任何必要行动。此举凸显了 CySEC 致力于维护监管标准并加强塞浦路斯金融市场投资者保护的承诺。



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