罚款合计28.5亿美元！币安及其前CEO与美国CFTC达成和解

美国商品期货交易委员会（CFTC）昨日（12月18日周一）宣布，美国伊利诺伊州北区地方法院已批准了此前宣布的CFTC与加密货币交易所币安Binance的和解协议，并对赵长鹏（CZ）及其公司币安Binance Holdings Limited、Binance Holdings (IE) Limited以及Binance (Services) Holdings Limited（以下统称币安Binance）下达了一项同意令，对他们施行永久禁令、民事罚款，并要求他们根据衡平法原则采取救济措施。

在11月21日最初宣布的正式和解协议中，法院认定赵长鹏及其公司Binance违反了《商品交易法》（CEA）和CFTC规定，对赵长鹏个人处以了1.5亿美元的民事罚款，要求Binance交出13.5亿美元的非法所得并向CFTC支付13.5亿美元的罚款。法院还要求赵长鹏和Binance对其改进的合规控制的存在、应用和有效性进行认证，并永久禁止他们进一步违规。

如该同意令所述，Binance在赵长鹏的指示下积极招揽了美国客户（其中包括直接在Binance平台上进行数字资产衍生品交易的量化交易公司）。Binance还违反了其自身的使用条约，允许了两家以上主要经纪商在其平台上开设了不受Binance KYC（了解您的客户）程序约束的“子账户”，并允许美国客户直接在该平台上进行了交易。

该同意令进一步发现，赵长鹏和Binance清楚美国的监管要求，但选择无视这些要求并故意隐瞒了其平台上的美国客户的存在。调查还发现赵长鹏和Binance其他高管成员主动协助了客户违反美国法律，如指导美国客户避开合规控制。

就上述问题，在CFTC提交投诉后，赵长鹏和Binance已证明其已注销了CFTC诉状中确定的相关量化交易公司，原因是这些公司不满足Binance改进后的准入标准。赵长鹏和Binance还已证明，所有通过主账户或“子账户”进行交易活动的客户都必须符合所有KYC准入程序。

该同意令还要求Binance和赵长鹏提供额外证明，证明Binance将不再允许出现那些由主经纪商开设的可以绕过平台合规控制的现有子账户。此外，在对其所有现有子账户应用完整的KYC政策程序后，Binance将注销所有不符合其合规控制要求的账户。此外，该同意令还要求Binance和赵长鹏证明，Binance将实施公司治理结构，将拥有独立成员的董事会、合规委员会和审计委员会纳入其公司组织结构中。

法官Manish S. Shah还下达了另一项命令，要求Binance前首席合规官Samuel Lim支付150万美元的民事罚款，罪名是协助和教唆Binance的违法行为，并在美国境外参与故意或试图规避美国法律的活动。